转自：易趣财经2月21日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）官网显示，3家私募基金同日被罚中基协发布多条纪律处分信息，分 别对上海天猊投资管理有限公司（下称上海天猊投资）、上海世祖资产管理有限公司（下称上海世祖资产）、中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司（下称中金前海股权投资）三家私募的多项违规行为作出处罚。
其中，上海天猊投资实控人杜景涛涉嫌“老鼠仓”操作，涉及金额4.95亿元，被协会拉入黑名单上海天猊投资方面，2015年9月7日至2019年8月6日，该公司管理的“天猊1号私募证券投资基金”（下称“天猊1号基金”）与中国国际金融股份有限公司的收益互换业务交易股票32只。
该时间段内，杜景涛信用账户先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”与中金公司收益互换买入相同股票23 只，趋同交易成交金额18701.32万元。
2015年8月11日至2019年8月6日，杜景涛普通账户和信用账户先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”普通证券账户买入相同股票83只，趋同交易成交金额30844.91万元中基协认为，杜景涛的行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第（五）项私募基金管理人及其从业人员不得利用未公开信息从事相关交易活动的规定。
决定将杜景涛加入黑名单，期限为三年有意思的是，由于此前证监会在2020年4月23日已经向杜景涛作出“责令改正，并处以50万元罚款”的行政处罚决定杜景涛因此对中基协的处罚作出了申辩而中基协坚持认为，当事人利用未公开信息交易股票属于严重背信行为，违规性质恶劣，对有关行为进行自律惩戒确有必要。
再来看另外一家被处罚的私募公司。
据纪律处分决定书显示，上海世祖资产存在未履行谨慎勤勉义务且情节严重，未合理履行信息披露义务，违反专业化运营要求，诱导投资者进行适当性风险测评四项违规事实其中，该公司未履行谨慎勤勉义务且情节严重，其设立的元朔一号、元朔二号、元朔六号等产品均在基金合同中约定了预警线、止损线，然而在前述产品持续跌破止损线天数均超过150个交易日，上海世祖资产未按基金合同约定履行在“T+4个交易日内管理人将本基金进行平仓操作，直至全部变现为止”的管理人职责，且情节严重，导致基金财产出现了约定限度以外的损失。
鉴于违规的基本事实，中基协决定取消上海世祖资产会员资格，暂停受理其私募基金产品备案12个月 同时对公司实际控制人、法定代表人、董事长邢明杰和合规风控负责人李一浩进行公开谴责据另一份公开的纪律处分决定书显示，。
中金前海股权投资存在向投资者变相承诺保本收益、未尽职履行勤勉义务等违规行为。
值得注意的是，早在2020年6月份，证监会深圳监管局此前就已向该公司下发了行政监管措施决定书，中金前海股权在相关私募基金产品募集过程中，存在变相向投资者承诺本金不受损失和承诺最低收益的情形；同时，该公司在相关私募基金产品管理过程中，存在未尽职履行勤勉义务的情形。
鉴于违规事实，中基协对中金前海股权、法人及总经理王海鹏作出纪律处分，进行公开谴责。
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